Управляющий активами этики: независимость и объективность


Финансы - инвестирование
FoRs1nG | Просмотров: 500





--- Старбакс утоляет Азии'ы жажду чай (вам)


--- Японское подразделение компании Apple обязали выплатить $118 млн налоговых санкций (с незначительными изменениями)

Вопиющий проблема в сегодняшней политической культуры является воздействие пожертвования и поддержку политические деятели получают. Ограничения на финансирование избирательных кампаний и политических пожертвований горячие кнопки вопросы, привлекает особое внимание с целью борьбы с растущим давлением, что крупные доноры могут разместить на политиков действовать от имени доноров, что . Принятие крупных пожертвований или даров мешает политика умение принимать правильные решения для своего электората, заставляя его принимать решения, которые несправедливым образом извлекать выгоду одного индивида или группы. Это потеря независимости и объективности, понятно, является сегодня большой проблемой в политике . Но это вопрос, который не изолированы от политических условиях.
Поддержание независимости и объективности является одним из наиболее сложных и напряженная задач профессионалов в области инвестиций и лицо. Существует так много сил бомбардируют инвесторов, возможно, заманивая их подарками и льготами, уговоры и мольбы, и в целом пытается влиять на их исследования или инвестиционных решений. Потеря объективности и независимости происходит часто и стал основой для судебных исков и других нормативных действий на протяжении многих лет. Повсеместная распространенность этого поведения организаций, чтобы создать правила, в которых четко определены подходящие и неподходящие подарки или поведение, чтобы помочь облегчить давление и помочь в поддержании независимости и объективности. (Для больше, см. также: Этика инвестирования. )
Независимость и руководящие принципы объективности
Здравый смысл должен регулироваться надлежащими и допустимыми поведения, связанные с независимостью и объективностью, а потому, что профессионалы получают входы от каждого направления, это в интересах фирмы, чтобы создать руководящие принципы, которые регулируют соответствующее поведение и требования к отчетности .
1. Избегание конфликтов интересов: независимость и объективность должны быть сохранены, так что клиенты получают выгоду от работы инвестиционного менеджера и мнения без предвзятости от потенциальных личных конфликтах интересов. Другие неблагоприятные обстоятельства, которые могут повлиять на их суждение также следует избегать. Примеры включают корпорации, которая ищет более позитивной аналитическое покрытие, другое подразделение инвестиционной компании, пытаясь добиться новых деловых договоренностей или брокеры хотят увеличить комиссий. Профессионалы всегда должны стараться избегать ситуаций, которые могут вызвать предполагаемые или фактические потери объективности и независимости.
2. Прием подарков: множество вариаций преимущества часто даровал профессионалов в области инвестиций . Преимущества могут включать такие элементы, как подарков, приглашений на мероприятия, авиабилеты, услуги или направления на работу. Не все пойдут на компромисс независимости и объективности. Фирма должна установить правила, которые выкладывают максимальную сумму в долларах, которые дозволительно принять. Есть и другие преимущества, которые не могут иметь долларовую стоимость, такие как сувениры или направление на работу . Они делятся на серой зоны и компании должны создать структуру отчетности, что требует инвестиционных профессионалов для раскрытия этих предметов, а также. (Для больше, см. также: 10 Юридический бизнес практика сомнительная Этика. )




Еще одно преимущество, что крайне не рекомендуется получение акций по горячим акций или IPO превысил предложение для личного счета менеджера . Это не только практика снижения независимости, но также и не поставить на первое место интересы клиента, поскольку доли не выделены на счет клиента и только на пользу менеджеру лично. Даже если подарок считается приемлемым, давление—тонкие и не очень тонкие—может быть, результатом которой могут противоречить интересам клиента и следует избегать.
Интересно, что подарки, льготы, или соображения, полученные от клиента, могут быть рассмотрены в ином свете, потому что у клиента уже есть договоренность о компенсации . Подарок от клиента можно считать дополнительные или дополнительной компенсации.
3. Внутрифирменные конфликты: конфликты между разными операционными бизнес-подразделениями внутри компании могут возникнуть, если подразделение стремится обеспечить или продолжить отношения с компанией. Например, аналитики могут оказаться под давлением из инвестиционный банкир, который пытается обезопасить бизнес с компанией x. Инвестиционный банкинг может потребоваться аналитик положительное научный доклад или повышение рейтинга или рекомендации x, мешаю с целью исследования, аналитика и мнение. (Для связанного чтения, см. также: Китайская стена защищает от конфликтов интересов. )
Фирмы должны разработать и принять руководящие принципы, направленные на поддержание независимости и объективности. Эти руководящие принципы должны быть привязаны к корпоративной культуре, чтобы помочь защитить сотрудников от внешних сил и внутреннего давления, которые могут попытаться повлиять на объективность или предвзятость рекомендации . Независимость и объективность всегда должны быть использованы при подготовке научных отчетов, выработка рекомендаций инвестиций и принятия инвестиционных действий от имени клиентов. Объективность должна быть получена через должной осмотрительности для финансового анализа, используя широкий спектр источников, таких как отчеты компании и нормативных документов, встреч с руководством компании, поставщик и заказчик проверяет и конкурент комментарии.
Нижняя Линия
Лучшие практики для сохранения независимости и объективности должен быть принят фирм, чтобы защитить специалистов по инвестициям от давления как изнутри, так и вне фирмы. Минимизация конфликтов интересов при ограничении подарки, создание структуры отчетности и построения невидимые барьеры и заслоны между внутренними разногласиями, все хорошие практики для обеспечения объективности и независимости сохраняются.




Комментарии


Ваше имя:

Комментарий:

ответьте цифрой: дeвять + пять =



Управляющий активами этики: независимость и объективность Управляющий активами этики: независимость и объективность